| Номер строки | Наименование сведений | Содержание сведений | ||
| 1 | 2 | 3 | ||
| Раздел I. Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | ||||
| 1 | Основные сведения | |||
| 1.1 | Наименование
(полное и сокращенное (при наличии) наименование, в том числе фирменное
наименование (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование) на
русском языке. В случае если в учредительных документах финансовой организации ее наименование указано на одном из языков народов Российской Федерации и (или) на иностранном языке, то указывается также наименование на этих языках |
Кредитный потребительский кооператив «ЗАСТРОЙЩИК», КПК «ЗАСТРОЙЩИК» | ||
| 1.2 | Номер
и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа
управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в
члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения |
Протокол
Совета №26 от 15.10.18г.; Дата вступления в силу решения - 15.10.18г. |
||
| 1.3 | Регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | ЮФ-0051 | ||
| 1.4 | Дата внесения сведений в реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | 25.11.2020 | ||
| 1.5 | Адрес юридического лица | 424006, республика Марий Эл, город Йошкар-Ола, проспект Гагарина, дом 4, офис 312б | ||
| 1.6 | Номер телефона | +79648613331 | ||
| 1.7 | Номер факса | отсутствуют | ||
| 1.8 | Адрес электронной почты | Zkpk2007@mail.ru | ||
| 1.9 | Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | http://zastroychik.ru | ||
| 1.10 | Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности | 64.92.1 | ||
| 1.11 | Размер уставного капитала (для юридического лица) | Неприменимо | ||
| 1.12 | Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации) | Атлашкин Виктор Васильевич (ИНН: 120700923264); Сафонова Татьяна Григорьевна (ИНН: 120701530001); Иванов Андрей Николаевич (ИНН: 120700775111) | ||
| 1.13 | Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) | отсутствуют | ||
| 2 | Сведения о государственной регистрации | |||
| 2.1 | Дата государственной регистрации | 22.08.2007 | ||
| 2.2 | Регистрационный номер | 1071218000886 | ||
| 2.3 | Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию | Инспекция Федеральной налоговой службы по г. Йошкар-Оле | ||
| 3 | Сведения о постановке на налоговый учет | |||
| 3.1 | Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) | 1207009964 | ||
| 3.2 | Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку юридического лица или индивидуального предпринимателя на налоговый учет | Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 1 по Республике Марий Эл | ||
| 4 |
Сведения
о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
|||
| 4.1 | Номер лицензии | Неприменимо | ||
| 4.2 | Дата выдачи лицензии | Неприменимо | ||
| 4.3 | Срок действия лицензии | Неприменимо | ||
| 4.4 | Лицензируемая деятельность | Неприменимо | ||
| 4.5 | Сведения о статусе лицензии (приостановлена, аннулирована или иное) | Неприменимо | ||
| 5 |
Сведения
о внесении сведений в государственный реестр (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по внесению в государственный реестр) |
|||
| 5.1 | Регистрационный номер записи | сведения временно отсутствуют | ||
| 5.2 | Дата внесения сведений в государственный реестр | сведения временно отсутствуют | ||
| 6 | Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках | |||
| 6.1.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 22.07.2019-31.10.2019 | ||
| 6.1.2 | Основание проведения проверки | План проверок 2019 г. | ||
| 6.1.3 | Предмет проверки | Проверка соблюдения Кооперативом требований законодательства в сфере кредитной кооперации, базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в Союзе СРО «НОКК», иных внутренних документов СРО, Устава Кооператива и его внутренних документов. | ||
| 6.1.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Выявлены нарушения требований законодательства в сфере кредитной кооперации, нарушения требований законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, нарушения требований законодательства Российской Федерации о банках и банковской деятельности, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов Союза СРО «НОКК», иных внутренних документов СРО, Устава Кооператива и его внутренних документов, в том числе: 1) ч. 9 ст. 9, ст.4.1., ст.6, п.1 ст. 12 Федерального закона от 18.07.2009 г. № 190-ФЗ «О кредитной кооперации»; 2) ч. 2 ст. 6 Федерального закона от 21.12.2013 г. № 353-ФЗ «О потребительском кредите (займе)»; 3) ч. 3 ст.4. Федерального закона от 13.07.2015г № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка». 4) ч. 1 ст. 6, ч. 2 ст. 8, ч. 2 ст. 21 Федерального закона РФ от 06.12.2011г. №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» 5) п.5 ч.1 ПБУ 6/01 «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств»; | ||
| 6) раздел V, раздел VI Инструкции по применению плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций, утвержденной Приказом Министерства финансов РФ от 31.10.2000г. №94н; 7) п.1., п.10 Указания Банка России от 14.07.2014 N3322-У «О порядке формирования кредитными потребительскими кооперативами резервов на возможные потери по займам»; 8) Решение совета директоров Банка России зафиксированных в информационном сообщении «Об установлении долей средств резервного фонда кредитного потребительского кооператива и требований к уровню кредитного рейтинга кредитной организации и кредитного потребительского кооператива второго уровня» от 14.07.2017; 9) п. 3 ст. 2 п. 1 ст. 7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющие кредитные потребительские кооперативы; | ||||
| 10) пп. 3.2. ст.3, п.3.3. ст.3, п.4.2. ст.4., п. 4.3. ст.4.,п.4.6. .ст.4, п.4.10. ст.4, п.4.12. ст.4, п.4.15 ст.4, п5.1. ст.5, п.5.6. ст.5, п.5.7. ст.5, п.7.1. ст.7 ,п.8.1. ст.8 Базового стандарта совершения кредитным потребительским кооперативом операций на финансовом рынке; 11) пп. 2.3.5 п.2.2. ст.2 , пп.2.3.6. п.2.3. ст.2, п.3.6 ст.3, п.3.11 ст.3, п.6.1 ст.6.,п.6.2. ст.6, пп.6.2.8. п.6.2. ст.6 , пп.7.2.3. п.7.2. ст. 7, пп.7.2.7. п.7.2. ст.7, пп.7.2.8. п.7.2. ст.7 . пп. 7.3.3.4., пп.7.3.3.5 п.7.3. ст.7. Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива; 12) п.3.1. ч.3 ст.5 ФЗ № 218 « О кредитных историях»; 13) п.6.1 ст.6, п.6.3 ст.6, п.6.12.3.9 ст.6, п.7.6 ст.7, п.7.8 ст.7, п.8.1 ст.8 Базового стандарта по управлению рисками кредитных потребительских кооперативов; | ||||
| 14) п.п.5.4.1 п.5.4, п.5.5, п.5.6 Внутреннего стандарта «Порядок проведения Союзом СРО «НОКК» проверок соблюдения его членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Союза СРО «НОКК»» (Протокол заседания Совета Союза СРО «НОКК» №37 от 12.09.2019 (ранее действующая редакция :№16 от 03.08.2018г.) 15) п.3.1 ст.3, п.п 4.2.1 ст.4., п.п.4.2.17 п.4.2 ст.4, п.4.2.18 ст.4, п. 9.6. ст.9, Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК»; 16) п.7.10 ст.7, п.8.10 ст.8, п.9.10 ст.9, п.10.10 ст.10, п.11.10 ст.11, п.12.9 ст.12, п.14.3 ст14 Положения об управлении рисками КПК «ЗАСТРОЙЩИК». | ||||
| 6.2.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 14.01.2021-29.01.2021 | ||
| 6.2.2 | Основание проведения проверки | Запрос Управления Пенсионного Фонда Российской Федерации в г. Керчи Республики Крым о целевом использовании материнского (семейного) капитала (исх. №30409/04-08 от 10.12.2020 г.) | ||
| 6.2.3 | Предмет проверки | Специальный мониторинг соблюдения Кооперативом положений Федерального закона № 256-ФЗ от 29.12.2006 г. «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей». | ||
| 6.2.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Нарушение КПК «ЗАСТРОЙЩИК» Федерального закона № 256-ФЗ от 29.12.2006 г. «О дополнительных мерах государственной поддержки семей», имеющих детей» не выявлено. | ||
| 6.3.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 19.01.2021-17.02.2021 | ||
| 6.3.2 | Основание проведения проверки | Запрос Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) от 14.01.2021 г. № 44-3-3/55ДСП. | ||
| 6.3.3 | Предмет проверки | Соблюдение КПК «Застройщик» требований Базовых стандартов и законодательства РФ при осуществлении операций со средствами материнского (семейного) капитала. | ||
| 6.3.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Нарушения п.3.13.1 Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива не выявлено. | ||
| 6.4.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 21.01.2021-17.02.2021 | ||
| 6.4.2 | Основание проведения проверки | Запрос Государственного учреждения – Главное управление Пенсионного фонда Российской Федерации № 4 по г. Москве и Московской области о целевом использовании материнского (семейного) капитала (исх. №204-15/766 от 23.12.2020 г.) по вопросу соблюдения Кооперативом Федерального закона № 256-ФЗ от 29.12.2006 г. «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей», в целях исключения случаев нецелевого использования средств федерального бюджета при заключении сделок с использованием материнского семейного капитала (заключение договора займа на строительство жилого дома). | ||
| 6.4.3 | Предмет проверки | Соблюдение Кооперативом положений Федерального закона № 256-ФЗ от 29.12.2006 г. «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей». | ||
| 6.4.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Нарушены требования, установленные п.13 ч.9 ст. 5 Федерального закона от 21.12.2013 N 353-ФЗ (ред. от 03.04.2020) "О потребительском кредите (займе)". | ||
| 6.5.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 26.04.2021-17.05.2021 | ||
| 6.5.2 | Основание проведения проверки | Проверка инициирована в связи с поступившим в СРО запросом Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) Волго-Вятское главное управление (№ Т4-30-1-16/9110ДСП от 22.04.2021 г.) «О нарушении КПК законодательства о кредитной кооперации и базового стандарта». | ||
| 6.5.3 | Предмет проверки | Соблюдение кооперативом требований Федерального закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» от 18.07.2009 г., Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива (утв. Банком России Протокол № КФНП-44 от 14.12.2017 г.) | ||
| 6.5.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Кредитный потребительский кооператив «Застройщик» нарушил требования: - ч. 3 ст. 7, ч. 1 ст. 12 Федерального закона от 18.07.2009 г. № 190-ФЗ «О кредитной кооперации», - п. 3.1 Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива, - п. 8.2, 1.4, 7.1.1, 7.1.2, 14.23, 14.36 Устава КПК «Застройщик». | ||
| 6.6.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 09.04.2021-30.04.2021 | ||
| 6.6.2 | Основание проведения проверки | Мониторинг инициирован запросом Государственного учреждения – Главное управление Пенсионного фонда Российской Федерации № 4 по г. Москве и Московской области о предоставлении информации № 204-15/308 от 24.03.2021 г. | ||
| 6.6.3 | Предмет проверки | По вопросу соблюдении Кооперативом требований Федерального закона № 256-ФЗ «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей» от 29.12.2006 г., при заключении договора займа с пайщиком Лавреновой Марией Михайловной. | ||
| 6.6.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Выводы по заключению: Выявлены нарушения: п. 4 ст. 6.1 Федерального закона № 353-ФЗ «О потребительском кредите (займе)» от 21.12.2013 г. Указание Центрального Банка РФ от 10.12.2019 г. № 5350-У «О табличной форме условий кредитного договора, договора займа, которые заключены с физическим лицом в целях, не связанных с осуществлением им предпринимательской деятельности, и обязательства заемщика, по которым обеспечены ипотекой». пп. 4.9.2, 4.9.7 п. 4.9 Базового стандарта совершения кредитным потребительским кооперативом операций на финансовом рынке. | ||
| 7 | Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов | |||
| 7.1.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.1.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 14.11.2018 г.:За нарушение п.2.2. ст.2 Вн.ст.«Об установлении размера, порядка расчета и уплаты взносов в Союзе СРО «НОКК», п. 4.21.6 Устава Союза СРО «НОКК» и ч.3 ст.4 ФЗ от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившегося в нарушении срока уплаты вступительного взноса в размере 1000 рублей, применить к КПК«Застройщик» меру:- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.1.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.2.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.2.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 22.11.2018 г.:За нарушение п.3.4.ст.3 Внутреннего стандарта «Об установлении размера, порядка расчета и уплаты взносов в Союзе СРО «НОКК» и ч.3 ст.4 ФЗ от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившегося в нарушении срока уплаты членского взноса за ноябрь 2018 года в сумме 3 000 (Три тысячи) рублей, применить к КПК «Застройщик» меру:- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.2.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.3.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.3.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 16.01.2019 г.:За нарушение требований п. 2.1.2 п. 2.1 ст.2, Внутреннего стандарта «Порядок представления членами Союза СРО «НОКК» отчетности» по итогам 9 месяцев 2018г., применить к КПК «Застройщик» меру:вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.3.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.4.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки, наложение штрафа | ||
| 7.4.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 20.02.2019 г.:1.За нарушение требований п. 4.2.5 п.4.2 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» и ч.3 ст.4. Федерального закона от 13.07.2015г № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившихся в не исполнении Решения Совета от 15.10.2018г, выявленных нарушений, установленных в Акте предварительной проверки Контрольным комитетом Союза СРО «НОКК» от 10.10.2018г. до 31 декабря 2018г., с предоставлением отчета и подтверждающих документов, применить к КПК меру:- предъявить требование представить Отчет об обязательном предоставлении документов и Отчета об устранении выявленных нарушений, установленных Контрольным комитетом Союза СРО «НОКК» в ходе предварительной проверки, и отраженных в Акте проверки, в течение 10 календарных дней после получения копии решения;2. За нарушение пп. 4.21.6 Устава Союза СРО «НОКК», п.3.4. ст. 3 Внутреннего стандарта «Об установлении размера, порядка расчета и уплаты взносов в Союзе СРО «НОКК» и ч.3 ст.4 ФЗ от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившегося в нарушении срока уплаты членского взноса за декабрь 2018г. в сумме 3 000 (три тысячи) рублей, за январь 2019 г. в сумме 3 000 рублей меру:- вынести предупреждение в письменной форме.За нарушение требований п.п. 4.2.17. Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК», выразившегося в не представлении ответа на запрос меру:- предъявить требование представить ответ на запрос информации о соблюдении требований, установленных Законом № 218 «О кредитных историях» от 09.01.2019г., в течение в течение 7 рабочих дней после получения копии решения; - наложить штраф в размере 1000 рублей. В срок не позднее 3-х банковских дней со дня получения копии решения уплатить штраф.- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.4.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.5.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки, наложение штрафа | ||
| 7.5.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 04.03.2019 г.:За нарушение требований п.п. 4.2.17. Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК», » и ч.3 ст.4. ФЗ от 13.07.2015г № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившихся в не представлении ответа на запрос информации по взаимодействию микрофинансовых институтов с банками от 08.02.2019г. применить к КПК «Застройщик» меру:- предъявить требование представить ответ на запрос информации по взаимодействию микрофинансовых институтов с банками от 08.02.2019г., в течение 7 календарных дней после получения копии решения;- наложить штраф в размере 1000 рублей. В срок не позднее 3-х банковских дней со дня получения копии решения уплатить штраф.- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.5.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.6.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.6.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 05.04.2019 г.:За нарушение требований п.п. 2.2 ст.2 Внутреннего стандарта «Порядок представления членами Союза СРО «НОКК» отчетности», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» (Протокол № 30 от 29.12.2017 г.), и ч.3 ст.4 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившегося в нарушении срока представления отчета о персональном составе по состоянию на 31.12.2018г., применить к Кредитному потребительскому кооперативу «Застройщик» меру:- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.6.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.7.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.7.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 22.04.2019 г.:За нарушение требований п. 4.2.17 п.4.2 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» и ч.3 ст.4. Федерального закона от 13.07.2015г № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, выразившихся в не исполнении Решения Дисциплинарного комитета от 20.02.2019г. в установленный срок, с учетом пояснений, применить к КПК «Застройщик» меру:- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.7.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.8.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.8.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 27.05.2019 г.: За нарушение требований п. 4.2.17 п. 4.2 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК», и ч.3 ст.4. ФЗ от 13.07.2015г № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, выразившихся в нарушении срока представления ответов на запрос № 933/18 в отношении страхования личных сбережений пайщиков по договорам и запрос № 1/19 в отношении размещения рекламы КПК в 2018г., применить к КПК «Застройщик» меру:- предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.8.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.9.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки | ||
| 7.9.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение
Дисциплинарного комитета от 22.10.2019 г.:За нарушение требований Указания
Банка России №3805-У от 24.09.2015 г. «О порядке размещения средств резервных
фондов кредитных потребительских кооперативов», пп. 4.2.1 п. 4.2 ч. 4
Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», выразившееся в не
размещении средств резервного фонда на 44,85%, применить к КПК «Застройщик»
меры:- предъявить требование об обязательном приведении структуры размещения
средств резервного фонда КПК «Застройщик» в срок до 31.12.2019 г. в
соответствие с требованиями Указания Банка России от 24.09.2015г. №3805-У «О
порядке размещения средств резервных фондов кредитных потребительских
кооперативов» и представить отчет об устранении в виде отчета о деятельности
за 2019 г. в срок до 20.03.2019 г.;- вынести предупреждение в письменной
форме. |
||
| 7.9.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.10.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки | ||
| 7.10.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 29.10.2019 г.:За нарушение требований пп.4.2.1 п.4.2 ст.4, п. 7.4 ст. 7 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», п. 1.6 Указания Банка России от 28.12.2015 г. №3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов», выразившееся в несоблюдении допустимых числовых значений финансового норматива ФН3, применить к КПК «Застройщик»меры:– предъявить требование об обязательном приведении финансового норматива ФН3 в соответствие с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 г. № 3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов» в срок до 31.03.2020 г. и представить отчет об исполнении требования до 20.04.2020 г. в виде отчета о деятельности за 1 квартал 2020 г.;– вынесение предупреждения в письменной форме. | ||
| 7.10.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.11.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки, наложение штрафа | ||
| 7.11.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение
Дисциплинарного комитета от 05.12.2019 г.:1. За нарушения требований
законодательства РФ в сфере кредитной кооперации, нарушения требований
законодательства РФ о бухгалтерском учете, нормативных актов Банка России,
базовых стандартов, внутренних стандартов Союза СРО «НОКК», иных внутренних
документов СРО, Устава Кооператива и его внутренних документов, отраженных в
Акте плановой проверки №57/19 от 31.10.2019 г., применить к КПК «Застройщик»
меры:- предъявление требования об обязательном устранении КПК «Застройщик»
выявленных в ходе плановой проверки нарушений и отраженных в Акте плановой
проверки № 57/19 от 31.10.2019 г., представлении Отчета об исполнении
настоящего решения Дисциплинарного комитета по форме, регламентированной в
Приложении №10 к Внутреннему стандарту "Порядок проведения Союзом СРО
«НОКК» проверок соблюдения его членами требований законодательства РФ,
нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и
иных внутренних документов Союза СРО «НОКК»" с приложением документов,
подтверждающих устранение таких нарушений, на бумажном носителе в следующие
сроки:- для выявленных нарушений во внутренних нормативных документах КПК
«Застройщик» в срок 180 календарных дней со дня получения копии решения на
ближайшем Общем собрании пайщиков внести изменения; - для выявленных нарушений, не связанных с нарушениями в учредительном документе (уставе) и внутренних нормативных документах КПК и не требующих для их устранения созыва и проведения Общего собрания пайщиков устранить в срок 60 календарных дней со дня получения копии решения;- для выявленных нарушений базовых стандартов во внутренних нормативных документах в срок 180 календарных дней внести изменения в документы со дня получения копии решения на ближайшем Общем собрании пайщиков внести изменения;- для выявленных нарушений базовых стандартов, не требующих для их устранения созыва и проведения Общего собрания пайщиков устранить в срок 60 календарных дней со дня получения копии решения.2. За нарушение пункта 7.4 статьи 7 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК» применить к КПК «Застройщик», выразившееся в несоблюдении допустимых числовых значений финансовых нормативов ФН2 в периоды 25.06.2019 г., 01.07.2019 г., 02.07.2019 г., ФН3 в периоды 25.06.2019 г., 09.07.2019 г., меру:- наложить штраф в размере 6 103 (шесть тысяч сто три) рубля 00 коп.В срок не позднее 3-х банковских дней со дня получения копии решения КПК «Застройщик» уплатить штраф.- вынесение предупреждения в письменной форме.3. За нарушения подпункта 4.2.1 п.4.2 ст.4 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК» (устранение которых невозможно, но возможно недопущение их в будущем) применить к КПК «Застройщик» меру:- вынесение предупреждения в письменной форме. |
||
| 7.11.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.12.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.12.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 10.07.2020 г.:За нарушение требований п. 2.2 ст. 2 Внутреннего стандарта «Порядок представления членами Союза СРО «НОКК» отчетности», пп. 4.2.1 п. 4.2 ч. 4 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», а также ч. 3 ст. 4 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившееся в предоставлении отчета о персональном составе на 16.08.2019 г. с нарушением срока, применить к КПК «Застройщик» меры:- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.12.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.13.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки, наложение штрафа | ||
| 7.13.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение
Дисциплинарного комитета от 05.08.2020 г.:За нарушение требований пп. 4.2.5,
4.2.17 п. 4.2 ч. 4 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК»,
а также ч. 3 ст. 4 ФЗ № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере
финансового рынка», выразившееся в исполнении решения Дисциплинарного
комитета Союза СРО «НОКК» от 05.12.2019 г. не в полном объеме, применить к
КПК «ЗАСТРОЙЩИК» меры:- предъявление требования об обязательном устранении
выявленных нарушений, путем исполнения решения Дисциплинарного комитета Союза
СРО «НОКК» от 05.12.2019 г. в полном объеме и представлении Отчета об
исполнении настоящего решения Дисциплинарного комитета по форме,
регламентированной в Приложении №10 к Внутреннему стандарту «Порядок
проведения Союзом СРО «НОКК» проверок соблюдения его членами требований
законодательства РФ, нормативных актов Банка России, базовых стандартов,
внутренних стандартов и иных внутренних документов Союза СРО «НОКК»», и
подтверждающих документов на бумажном носителе в течение 60 календарных дней
с момента получения копии решения;- наложить штраф в размере 1 000 (одна
тысяча) рублей.В срок не позднее 3-х банковских дней со дня получения копии
решения КПК «ЗАСТРОЙЩИК» уплатить штраф.- вынести предупреждение в письменной
форме. |
||
| 7.13.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.14.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.14.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарного комитета от 12.11.2020 г.:За нарушение требований пп. 4.2.5, 4.2.17 п. 4.2 ч. 4 Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», а также ч. 3 ст. 4 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившееся в несвоевременном исполнении решения ДК от 05.08.2020 г. в части уплаты штрафа, применить к КПК «ЗАСТРОЙЩИК»меры:- вынести предупреждение в письменной форме. | ||
| 7.14.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.15.1 | Мера | 1) Требование об устранении выявленных нарушений, в установленный срок; 2) Предупреждение. | ||
| 7.15.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 18.06.2021 г.нарушение требований законодательства в сфере кредитной кооперации, Базовых стандартов, внутренних стандартов СРО, иных внутренних документов СРО, Устава КПК и его внутренних документов, выявленных в ходе проведения внеплановой проверки деятельности Кредитного потребительского кооператива «Застройщик», установленных в Актах № ЮФ-106/21 от 17.05.2021 г., в Акте № ЮФ-89/21 от 30.04.2021 г. | ||
| 7.15.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) В стадии исполнения; 2) Исполнено. | ||
| 7.16.1 | Мера | 1)
ТРЕБОВАНИЕ устранить нарушения, представить Отчет об исполнении решения и
предпринять необходимые действия для восстановления нарушенного режима
деятельности, в следующие сроки: в срок 180 (сто восемьдесят) календарных
дней со дня получения Выписки из протокола, на ближайшем собрании внести
изменения; 2) ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ. |
||
| 7.16.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 15.10.2021 г.: ч. 4 ст. 14, ч. 1 ст. 27, п. 6 ч. 3 ст. 17 Федерального закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации», согласно информации, представленной Волго-Вятским главным управлением Центрального Банка Российской Федерации № Т4-30-1-15/21707 от 20.09.2021 г | ||
| 7.16.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) В стадии исполнения; 2) Исполнено. | ||
| 7.17.1 | Мера | ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопущении в дальнейшем нарушения сроков предоставления отчета о персональном составе органов кооператива по форме ОКУД 0420821. | ||
| 7.17.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 24.01.2022 г.: предоставление отчета о персональном составе органов кооператива по форме ОКУД 0420821, направленных в СРО во 2 и 3 кварталах 2021 г., с нарушением установленного срока (позднее 10 рабочих дней со дня изменения сведений о персональном составе). | ||
| 7.17.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | Исполнено. | ||
| 7.18.1 | Мера | ТРЕБОВАНИЕ устранить выявленные нарушения путем приведения деятельности Кооператива в соответствие с требованием ст. 7 Федерального закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» от 13.07.2015 г. и представить в СРО по системе ЭДО Диадок в срок не позднее 60 календарных дней с момента получения Выписки из протокола документы, подтверждающие устранение нарушений. | ||
| 7.18.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 05.09.2022 г.: п. 3, 3.1, 3.2 ст. 7 Федерального закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации». | ||
| 7.18.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) В стадии исполнения. | ||
| 8 | Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
| 8.1 | Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
| 8.2 | Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||