| Номер строки | Наименование сведений | Содержание сведений | ||
| 1 | 2 | 3 | ||
| Раздел I. Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | ||||
| 1 | Основные сведения | |||
| 1.1 | Наименование
(полное и сокращенное (при наличии) наименование, в том числе фирменное
наименование (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование) на
русском языке. В случае если в учредительных документах финансовой организации ее наименование указано на одном из языков народов Российской Федерации и (или) на иностранном языке, то указывается также наименование на этих языках |
Кредитный потребительский кооператив «Сберкасса», КПК «Сберкасса» | ||
| 1.2 | Номер
и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа
управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в
члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения |
Протокол
Совета №17 от 13.05.2020г.; Дата вступления в силу решения - 13.05.2020г. |
||
| 1.3 | Регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | ЮФ-0112 | ||
| 1.4 | Дата внесения сведений в реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | 25.11.2020 | ||
| 1.5 | Адрес юридического лица | 344012, Ростовская область, г Ростов-на-Дону, ул Ивановского, д. 38, офис 406и | ||
| 1.6 | Номер телефона | (812)6420065 | ||
| 1.7 | Номер факса | отсутствуют | ||
| 1.8 | Адрес электронной почты | 6420065@mail.ru | ||
| 1.9 | Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | отсутствуют | ||
| 1.10 | Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности | 64.99.6, 64.92.1, 64.92.2, 64.92.3 | ||
| 1.11 | Размер уставного капитала (для юридического лица) | Неприменимо | ||
| 1.12 | Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации) | отсутствуют | ||
| 1.13 | Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) | отсутствуют | ||
| 2 | Сведения о государственной регистрации | |||
| 2.1 | Дата государственной регистрации | 20.10.2017 | ||
| 2.2 | Регистрационный номер | 1177456090470 | ||
| 2.3 | Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию | Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №15 по Санкт-Петербургу | ||
| 3 | Сведения о постановке на налоговый учет | |||
| 3.1 | Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) | 7460039232 | ||
| 3.2 | Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку юридического лица или индивидуального предпринимателя на налоговый учет | Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №17 по Санкт-Петербургу | ||
| 4 |
Сведения
о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
|||
| 4.1 | Номер лицензии | Неприменимо | ||
| 4.2 | Дата выдачи лицензии | Неприменимо | ||
| 4.3 | Срок действия лицензии | Неприменимо | ||
| 4.4 | Лицензируемая деятельность | Неприменимо | ||
| 4.5 | Сведения о статусе лицензии (приостановлена, аннулирована или иное) | Неприменимо | ||
| 5 |
Сведения
о внесении сведений в государственный реестр (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по внесению в государственный реестр) |
|||
| 5.1 | Регистрационный номер записи | отсутствуют | ||
| 5.2 | Дата внесения сведений в государственный реестр | отсутствуют | ||
| 6 | Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках | |||
| 6.1.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 16.03.2021-14.04.2021 | ||
| 6.1.2 | Основание проведения проверки | п. 3.2. Внутреннего стандарта "Порядок проведения СРО «НСКК«Содействие» проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов, принятых в СРО «НСКК «Содействие» (Утвержден решением Правления СРО» НСКК «Содействие» (протокол № 23 от 11.12.2020 г.) | ||
| 6.1.3 | Предмет проверки | Соблюдение требований, установленных Федеральным законом "О кредитной кооперации" и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, и установленным внутренним стандартом саморегулируемой организации КПК, в частности: 5318-У, 3322-У, 3916-У, 3805-У, 353-ФЗ, 4.16. п. 4.16 Базового стандарта совершения КПК операций на финансовом рынке, п.4.2.14 Внутреннего стандарта, за период с 01.10.2020 по 31.12.2020 | ||
| 6.1.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | п.1.1., 1.7., 1.13., 1.15. Указания ЦБ РФ от 28.12.15г. №3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов», | ||
| 6.2.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 28.07.2021-11.08.2021 | ||
| 6.2.2 | Основание проведения проверки | Письмо Аналитического центра по потребительским кооперативам (г. Москва) от 25.06.2021г. исх. № ТЦ44-1-71-06/49885ДСП. | ||
| 6.2.3 | Предмет проверки | Проверка соблюдения финансовых нормативов и порядка их расчета; проверка порядка отражения в отчетности показателей, используемых при расчете финансовых нормативов. | ||
| 6.2.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | В результате проверки выявлено нарушение кооперативом п.1.16., п.2.2., п.2.6., п.2.8., п.2.12. Указания Банка России № 3916-У от 28.12.2015 «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов» в части нарушения допустимых числовых значений финансовых нормативов ФН1, ФН2, ФН3, ФН4, ФН7. | ||
| 6.3.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 06.09.2021-30.09.2021 | ||
| 6.3.2 | Основание проведения проверки | Проверка инициирована в связи с поступившим в СРО запросом Северо-Западного главного управления Центрального Банка РФ исх.№ Т2-52-17/30308 от 30.08.2021г. о направлении информации. | ||
| 6.3.3 | Предмет проверки | Обстоятельства, указанные в запросе Северо-Западного главного управления Центрального Банка РФ исх.№ Т2-52-17/30308 от 30.08.2021г., по вопросу соблюдения Кооперативом требований Базовых стандартов и законодательства РФ при осуществлении операций по привлечению денежных средств граждан (пайщиков), на основании обращения Кириченко Ольги Витальевны. | ||
| 6.3.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | Таким образом, на основании имеющихся сведений Контрольной группой выявлены признаки нарушений КПК «Сберкасса» ч.2 ст.10 Федерального закона от 06.12.2011г. №402-ФЗ «О бухгалтерском учете», что может также свидетельствовать о фактах хищения денежных средств пайщика, а также нарушения КПК «Сберкасса» требований: 1.ч.3 ст. 4 Закона № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»; 2.ст. 309, п.1 ст. 310, п.1 ст. 809 ГК РФ; 3.пп.9.2.6 Устава СРО «НСКК «Содействие»; 4.пп.4.2.6 Внутреннего стандарта «Условия членства в Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие», в том числе размер, порядок расчета и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов»; 5. п.4.2 Внутреннего стандарта «Порядок проведения СРО «НСКК «Содействие» проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов, принятых в СРО «НСКК «Содействие»». | ||
| 7 | Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов | |||
| 7.1.1 | Мера | вынесение предупреждения в письменной форме | ||
| 7.1.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение
Дисциплинарного комитета от 11.11.2020 г.:За нарушение требований п. 2.3, п.
2.4 ст. 2 Внутреннего стандарта «Порядок представления членами Союза СРО
«НОКК» отчетности», пп. 4.2.1 п. 4.2 ч. 4 Внутреннего стандарта
саморегулирования Союза СРО «НОКК», а также ч. 3 ст. 4 ФЗ от 13.07.2015 г. №
223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»,
выразившееся в представлении с нарушением срока в СРО по окончании отчетного
периода – 6 месяцев 2020 г Приложения №3 за 6 месяцев 2020 г. и Приложения №4
за 2 кв. 2020 г, применить к КПК «Сберкасса» меры:- вынести предупреждение в
письменной форме. |
||
| 7.1.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.2.1 | Мера | ТРЕБОВАНИЕ об обязательном приведении финансовых нормативов ФН1, ФН4, ФН7, ФН8 в соответствие с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 г. № 3916-У в срок не позднее 01.04.2021 г. и предоставить отчет об исполнении требования в виде отчета о деятельности за 1 квартал 2021 года в срок до 14.04.2021г. | ||
| 7.2.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 20.01.2021 г.требований Указания Банка России №3916-У от 28.12.2015 г. «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов», выявленном в ходе анализа отчета о деятельности по состоянию на 30.09.2020 г. (несоблюдение финансовых нормативов ФН1, ФН4, ФН7, ФН8) | ||
| 7.2.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.3.1 | Мера | ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ | ||
| 7.3.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 11.02.2021 г.Нарушены п.2.3., п.2.4. ст. 2 Внутреннего стандарта, ч.3 ст.4 ФЗ №223-ФЗ, так как Приложение №3 и Приложение №4 за 9 месяцев 2020г. предоставлены 17.11.2020 (срок предоставления - 14.10.2020). | ||
| 7.3.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | исполнено | ||
| 7.4.1 | Мера | 1) Требование об устранении выявленных нарушений, произвести необходимые мероприятия, направленные на осуществление Кооперативом деятельности, которая служит достижению целей, ради которых создан кредитный кооператив, соответствует этим целям и предусмотрена уставом кредитного кооператива, в срок до 30.09.2021 г.; 2) Предупреждение о недопустимости в дальнейшей деятельности несоблюдения КПК порядка расчета финансовых нормативов, установленных Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3916-У; 3) Предупреждение о недопустимости в дальнейшей деятельности несоблюдения КПК Внутренних стандартов и внутренних документов СРО; 4) Предупреждение о недопущении в дальнейшем, осуществления деятельности вне места нахождения самого кооператива, его филиалов и представительств, указанных в ЕГРЮЛ; 5) Требование об обязательном устранении нарушения, путем приведения финансового норматива ФН2 в соответствие с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 г. № 3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребите | ||
| 7.4.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 27.07.2021 г.нарушение согласно письма Северо-Западного главного управления Центрального Банка РФ исх. № Т2-52-21/11753дсп от 09.04.2021 г. «О направлении информации о КПК «СБЕРКАССА», а также: несоблюдение финансового норматива ФН2 по состоянию на 31.03.2021 г.; нарушение п.1.2. Указания Банка России от 24.09.2015г. №3805-У "О порядке размещения средств резервных фондов кредитных потребительских кооперативов" | ||
| 7.4.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) В стадии исполнения; 2) Исполнено; 3) Исполнено; 4) Исполнено; 5) В стадии исполнения; 6) В стадии исполнения; 7) В стадии исполнения. | ||
| 7.5.1 | Мера | Предупреждение о недопущении в дальнейшей деятельности несоблюдения КПК финансовых нормативов. | ||
| 7.5.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 03.09.2021 г.нарушение п. 1.5 Указания Банка России №3916-У от 28.12.2015 г. «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов», выявленном в ходе проведения внеплановой проверки по уточненному отчету о деятельности за 12 месяцев 2020 года (несоблюдение финансового норматива ФН3) | ||
| 7.5.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | Исполнено. | ||
| 7.6.1 | Мера | ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопустимости в дальнейшей деятельности несоблюдения сроков исполнения предъявленного требования по решению Дисциплинарной комиссии Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие». | ||
| 7.6.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 15.10.2021 г.: не выполнение в установленный срок предъявленного требования по решению Дисциплинарной комиссии Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие» от 27.07.2021 г. в части уплаты штрафа | ||
| 7.6.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | Исполнено | ||
| 7.7.1 | Мера | 1) ТРЕБОВАНИЕ об обязательном устранении нарушения, путем представления в СРО НСКК «Содействие» через систему электронного документооборота «Диадок» промежуточного отчета о выполнении Плана восстановления платежеспособности вместе с подтверждающими документами и планом покрытия убытка за 2020 год с указанием планируемых дат и сумм погашения в срок – 5 рабочих дней, со дня получения Кооперативом настоящей Выписки из протокола; 2) ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ; 3) ТРЕБОВАНИЕ об устранении Кооперативом нарушений, выявленных при проведении внеплановой проверки и отраженных в Акте № ЮФ-168/21 от 30.09.2021 г. в срок - 10 (десять) рабочих дней, со дня получения Выписки из протокола и представить отчет об исполнении требования в срок не позднее 15 рабочих дней со дня получения Выписки из протокола; 4) ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ. | ||
| 7.7.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 15.12.2021 г.: Непредставление по состоянию на 08.11.2021г. ответа на запрос СРО (исх.2152-ЮФ/21 от 22.10.2021г.) о предоставлении промежуточного отчета о выполнении Плана восстановления платежеспособности вместе с подтверждающими документами и планом покрытия убытка за 2020 год с указанием планируемых дат и сумм погашения, Нарушение требований законодательства, Устава и внутренних стандартов СРО, выявленных в ходе внеплановой проверки и отраженных в Акте внеплановой проверки № ЮФ-168/21 от 30.09.2021г.;. | ||
| 7.7.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) В стадии исполнения; 2) Исполнено; 3) В стадии исполнения; 4) Исполнено. | ||
| 7.8.1 | Мера | ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопущении в дальнейшей деятельности кредитного кооператива нарушения сроков предоставления отчётности. | ||
| 7.8.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 24.01.2022 г.: несвоевременное представление в СРО (позднее 10 рабочих дней после окончания отчетного периода) отчета о деятельности за 6 месяцев 2021 года по форме ОКУД 0420820. | ||
| 7.8.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | Исполнено. | ||
| 7.9.1 | Мера | ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопущении в дальнейшей деятельности кредитного кооператива нарушения сроков предоставления отчётности. | ||
| 7.9.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 27.01.2022 г.: Непредставление в СРО отчета о деятельности по итогам 12 месяцев 2021 года по форме ОКУД 0420820 (нарушение пп. 4.1.1. п. 4.1. Внутреннего стандарта «Отчетность кредитных потребительских кооперативов – участников Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие». | ||
| 7.9.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | Исполнено. | ||
| 7.10.1 | Мера | ТРЕБОВАНИЕ представить отчет о персональном составе по состоянию на 31.12.2021г. по форме ОКУД 0420821 в СРО по ЭДО «Диадок», в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента получения Выписки из протокола. | ||
| 7.10.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 27.01.2022 г.: Непредставление в СРО отчета о персональном составе по форме ОКУД 0420821 (нарушение пп. 4.1.4. п. 4.1. Внутреннего стандарта «Отчетность кредитных потребительских кооперативов – участников Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие»). | ||
| 7.10.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | В стадии исполнения. | ||
| 8 | Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
| 8.1 | Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | Протокол заседания Правления № 7 от 10.03.2022г. | ||
| 8.2 | Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | 11.03.2022 | ||