| Номер строки | Наименование сведений | Содержание сведений | ||
| 1 | 2 | 3 | ||
| Раздел I. Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | ||||
| 1 | Основные сведения | |||
| 1.1 | Наименование (полное и
сокращенное (при наличии) наименование, в том числе фирменное наименование
(полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование) на русском
языке. В случае если в учредительных документах финансовой организации ее наименование указано на одном из языков народов Российской Федерации и (или) на иностранном языке, то указывается также наименование на этих языках |
Кредитный потребительский кооператив «Региональная Сберкасса», КПК «Региональная Сберкасса» | ||
| 1.2 | Номер и дата принятия решения
постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения |
Протокол Совета №31 от
08.09.2020г.; Дата вступления в силу решения - 08.09.2020г. |
||
| 1.3 | Регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | ЮФ-0127 | ||
| 1.4 | Дата внесения сведений в реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | 25.11.2020 | ||
| 1.5 | Адрес юридического лица | 670000, Республика Бурятия, г Улан-Удэ, ул Ленина, д. 44, офис 13 | ||
| 1.6 | Номер телефона | +7 908 598-01-61, +7 924 811-66-58 | ||
| 1.7 | Номер факса | отсутствуют | ||
| 1.8 | Адрес электронной почты | diama5151@mail.ru | ||
| 1.9 | Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | отсутствуют | ||
| 1.10 | Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности | 64.99.6, 64.92.1, 64.92.3, 64.99.9 | ||
| 1.11 | Размер уставного капитала (для юридического лица) | Неприменимо | ||
| 1.12 | Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации) | Ванданова Туяна Анатольевна, ИНН 030701816452; Лескова Татьяна Витальевна, ИНН 753611960593; Алабина Татьяна Федоровна, ИНН 752403377950; Захарова Галина Николаевна, ИНН 752701817853; Черепанова Надежда Владимировна, ИНН 753405801510; Бронникова Юлия Александровна, ИНН 752407337429; Шастина Светлана Олеговна, ИНН 753613966294; ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АЛЬЯНС", "687000, Забайкальский край, Агинский район, село Цокто-Хангил, улица Ленина, дом 34, квартира 2", ИНН 8001018453 | ||
| 1.13 | Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) | отсутствуют | ||
| 2 | Сведения о государственной регистрации | |||
| 2.1 | Дата государственной регистрации | 03.05.2017 | ||
| 2.2 | Регистрационный номер | 1177536002764 | ||
| 2.3 | Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию | Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 2 по г. Чите | ||
| 3 | Сведения о постановке на налоговый учет | |||
| 3.1 | Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) | 7536165374 | ||
| 3.2 | Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку юридического лица или индивидуального предпринимателя на налоговый учет | Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 2 по г.Чите | ||
| 4 |
Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
|||
| 4.1 | Номер лицензии | Неприменимо | ||
| 4.2 | Дата выдачи лицензии | Неприменимо | ||
| 4.3 | Срок действия лицензии | Неприменимо | ||
| 4.4 | Лицензируемая деятельность | Неприменимо | ||
| 4.5 | Сведения о статусе лицензии (приостановлена, аннулирована или иное) | Неприменимо | ||
| 5 |
Сведения о внесении сведений в государственный
реестр (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по внесению в государственный реестр) |
|||
| 5.1 | Регистрационный номер записи | сведения временно отсутствуют | ||
| 5.2 | Дата внесения сведений в государственный реестр | сведения временно отсутствуют | ||
| 6 | Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках | |||
| 6.1.1 | Дата начала и дата окончания проверки | 16.03.2021-28.04.2021 | ||
| 6.1.2 | Основание проведения проверки | п. 3.2. Внутреннего стандарта "Порядок проведения СРО «НСКК«Содействие» проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов, принятых в СРО «НСКК «Содействие» (Утвержден решением Правления СРО» НСКК «Содействие» (протокол № 23 от 11.12.2020 г.) | ||
| 6.1.3 | Предмет проверки | Соблюдение требований, установленных Федеральным законом "О кредитной кооперации" и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, и установленным внутренним стандартом саморегулируемой организации КПК, в частности: 5318-У, 3322-У, 3916-У, 3805-У, 353-ФЗ, 4.16. п. 4.16 Базового стандарта совершения КПК операций на финансовом рынке, п.4.2.14 Внутреннего стандарта, за период с 01.10.2020 по 31.12.2020 | ||
| 6.1.4 | Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) | п. 4.2.5. Внутреннего стандарта «Условия членства в Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие», в том числе размер, порядок расчета и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов», п | ||
| 7 | Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов | |||
| 7.1.1 | Мера | Вынести ТРЕБОВАНИЕ об устранении нарушений путем предоставления отчетности по форме ОКУД0420820: Приложения №3 и Приложения № 4 за 9 месяцев 2020 года в установленный срок | ||
| 7.1.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 11.02.2021 г.Нарушены п.п. 2.1.1 п. 2.1 и п.2.3.. ст. 2 Внутреннего стандарта, ч.3 ст.4 ФЗ №223-ФЗ, так как отчет о деятельности, предоставляемый не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного периода (14.10.2020г.) - 9 месяцев 2020 г., представлен в Союз СРО «НОКК» 15.10.2020г., а Приложение №3 и Приложение №4 - не представлены. | ||
| 7.1.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | в стадии исполнения | ||
| 7.2.1 | Мера | Требование об устранении нарушений в установленный срок (до 29.04.2021г.). | ||
| 7.2.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 16.04.2021 г.нарушение требования пп.4.2.6 Внутреннего стандарта «Условия членства в «СРО «НСКК «Содействие», в том числе размер, порядок расчета и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов», ч. 3 ст. 4 Федерального закона от 13.07.2015г. №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков» | ||
| 7.2.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | В стадии исполнения. | ||
| 7.3.1 | Мера | Требование об устранении выявленных нарушений, в установленный срок. | ||
| 7.3.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 11.06.2021 г.нарушения, установленные в ходе анализа отчетов о деятельности за 12 месяцев 2020 г., отраженных в Акте №ЮФ-80/21 от 28.04.2021 | ||
| 7.3.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | В стадии исполнения. | ||
| 7.4.1 | Мера | Требование об устранении выявленных нарушений, в установленный срок. | ||
| 7.4.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 18.06.2021 г.неисполнение решения Дисциплинарной комиссии «СРО «НСКК «Содействие» от 16.04.2021 г. в части устранения нарушений | ||
| 7.4.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | В стадии исполнения. | ||
| 7.5.1 | Мера | 1) Требование об устранении нарушения, путем исполнения Решения дисциплинарной комиссии СРО от 11.06.2021, а именно: предоставить пояснения по факту расхождения показателей бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах с данными соответствующих строк разделов II и III отчета о деятельности за 12 месяцев 2020 года или предоставить уточненный отчет о деятельности или уточненную бухгалтерскую отчетность в срок не позднее 16.09.2021 г.; 2) Наложить штраф в размере 5 000 (пять тысяч) рублей со сроком уплаты не позднее 14 сентября 2021 года с предоставлением в СРО подтверждающих платежных документов. | ||
| 7.5.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 07.09.2021 г.неисполнение решения Дисциплинарной комиссии «СРО «НСКК «Содействие» от 11.06.2021 г., в части выполнения ТРЕБОВАНИЯ об устранении нарушения, путем предоставления пояснений или уточненного отчета о деятельности или уточненной бухгалтерской отчетности в установленный срок | ||
| 7.5.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) В стадии исполнения; 2) В стадии исполнения. | ||
| 7.6.1 | Мера | ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопущении в дальнейшей деятельности кредитного кооператива нарушения порядка и сроков предоставления отчётности. | ||
| 7.6.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 24.01.2022 г.: представление первичного отчета о деятельности за 6 месяцев 2021 г. по форме ОКУД 0420820 в неактуальной версии Программы-анкеты, несвоевременное представление в СРО (позднее 10 рабочих дней после окончания отчетного периода) отчета о деятельности за 6 месяцев 2021 г. по форме ОКУД 0420820 в актуальной версии. | ||
| 7.6.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | Исполнено. | ||
| 7.7.1 | Мера | 1) ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопустимости в дальнейшей деятельности Кооператива нарушения требований Указания Банка России от 09.12.2019г. №5348-У «О правилах наличных расчетов»; 2) ТРЕБОВАНИЕ об обязательном устранении нарушения п.4.16 Базового стандарта совершения кредитным потребительским кооперативом операций на финансовом рынке (утв. Банком России, Протокол от 13.10.2020г. № КФНП-29) и представлении Отчета об исполнении настоящего решения с приложением документов, подтверждающих устранение таких нарушений сроком до 30 сентября 2022 г. включительно; 3) ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопустимости в дальнейшей деятельности Кооператива нарушения требований п. 5 ч.1 ст. 13 Федерального закона от 18.07.2009г. №190-ФЗ «О кредитной кооперации»; 4) ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ о недопустимости в дальнейшей деятельности Кооператива несоблюдения срока уплаты членских взносов. | ||
| 7.7.2 | Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение | Решение Дисциплинарной комиссии от 28.06.2022 г.: - нарушения п.1 Указания Банка России от 09.12.1019г №5348-У «О правилах наличных расчетов», а именно: в части расходования наличных денег на выдачу займов, выплату сумм паенакоплений (пая) – в сумме, превышающей 100 тыс. рублей по каждому из договоров, по каждому паенакоплению (паю), в том числе более чем 2 млн рублей в течение одного дня в расчете на кооператив за период с 01.07.2021 по 30.11.2021гг. И как следствие нарушение п.9.2.1. Устава СРО «НСКК «Содействие» (письмо Сибирского ГУ Банка России от 07.06.2022г. №Т6-16/18805ДСП); - Нарушение п. 4.16 Базового стандарта совершения кредитным потребительским кооперативом операций на финансовом рынке, в части нарушения соотношения доли дебиторской задолженности по ипотечным займам, погашение которых предполагается осуществлять за счет средств материнского (семейного) капитала, к общей сумме всей задолженности по предоставленным кредитным кооперативом займам (не должно превышать 60%). Так, по информации КПК доля дебиторской задолженности по ипотечным займам, погашение которых предполагается осуществлять за счет средств МСК, от общей суммы задолженности по предоставленным КПК займам по состоянию на 31.03.2022г. составляет 62,7% (Информация Сибирского ГУ ЦБ РФ №Т6-16/19348ДСП от 10.06.2022г.); Нарушение п. 5 ч.1 ст. 13 Федерального закона от 18.07.2009г. №190-ФЗ «О кредитной кооперации» (по информации Сибирского ГУ ЦБ РФ №Т6-16/19348ДСП от 10.06.2022г.); Неоплата членского взноса за май 2022г., июнь 2022г., допущенных членом Ассоциации «Саморегулируемая организация «Национальное содружество кредитных кооперативов «Содействие». | ||
| 7.7.3 | Сведения об исполнении (неисполнении) меры | 1) Исполнено; 2) В стадии исполнения; 3) Исполнено; 4) Исполнено. | ||
| 8 | Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
| 8.1 | Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
| 8.2 | Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||