Баннер
Баннер

Компенсационный фонд

  1. Информация о составе и стоимости имущества компенсационного фонда Союза СРО «НОКК»
    По состоянию на 30.09.2017 года средства компенсационного фонда составляют: 151 126 245 рублей 82 копеек, из них,
    - 151 126 245 рублей 82 копеек размещены по договору №НО-21/КФ доверительного управления средствами компенсационного фонда от 11.12.2013 года в ЗАО «Газпромбанк – Управление активами», состав и стоимость имущества компенсационного фонда Союза СРО "НОКК" в доверительном управлении (Бухгалтерская отчетность на 30.09.2017 года; Портфель на 30.09.2017 года, Портфель на 30.11.2017 года);
    - 0 рублей 0 копеек размещены на расчетном счете в ПАО КБ «РусЮгбанк»
    .
  2. Информация об управляющей компании, с которой Союз СРО «НОКК» заключен договор (ее наименование, место нахождения, информацию об имеющейся лицензии, номера контактных телефонов)
    Заключен договор № НО-21/КФ доверительного управления средствами компенсационного фонда от 11.12.2013 года с управляющей компанией:
    ЗАО «Газпромбанк – Управление активами»
    Место нахождения: 117418, г. Москва, ул. Новочеремушкинская, д. 63
    Лицензии:
    - Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами   № 21-000-1-00657 от 15.09.2009 г., бессрочно.
    - Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12879-001000 от 26.01.2010 г., бессрочно.
    Контактные телефоны: (495) 980-40-58
  3. Информация о  специализированном депозитарии, с которым Союз СРО «НОКК» заключен договор (его наименование, место нахождения, информацию об имеющейся лицензии, номера контактных телефонов)
    Заключен договор № 50/00 об оказании специализированным депозитарием услуг саморегулируемой организации от 11.12.2013 года со специализированным депозитарием: ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»
    Место нахождения: 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 31, корп. «Б»
    Лицензии:
    - Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22-000-1-00013 от 04.10.2000 г., бессрочно.
    - Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности № 177-07071-000100 от 31.10.2003 г., бессрочно.
    Контактные телефоны: (495) 644-37-70
  4. Инвестиционная декларация
    Скачать (pdf, 64,9 Кб)
  5. Информацию о фактах осуществления выплат из компенсационного фонда Союза СРО «НОКК»
    На 30.09.2017 г.  выплаты из компенсационного фонда Союз СРО «НОКК» не производились.
  6. Размер и порядок внесения компенсационных взносов
    Член Союза ежегодно уплачивает в компенсационный фонд обязательные платежи (взносы) в размере 0,2 (ноль целых две десятых) процента среднегодовой величины его активов, рассчитываемой по данным его финансовой (бухгалтерской) отчетности. Член Союза прекращает производить платежи (взносы) в компенсационный фонд при достижении суммы всех ранее перечисленных им обязательных платежей (взносов) в компенсационный фонд Союза в размере 5 (пяти) процентов от величины его активов, рассчитываемых по данным его финансовой (бухгалтерской) отчетности. В случае увеличения величины активов в последующие отчетные периоды член Союза уплачивает взнос, определяемый как разница между суммой всех платежей (взносов) перечисленных ранее в компенсационный фонд Союза и максимальной суммой взноса в размере 5 (пяти) процентов от величины его активов, рассчитываемых по данным его финансовой (бухгалтерской) отчетности за текущий отчетный период. В случае уменьшения величины активов возврат средств члену Союза из средств компенсационного фонда не производится.
    Взнос, подлежащий уплате в компенсационный фонд по итогам отчетного года, уплачивается не позднее 31 марта года следующего за отчетным годом.
    Авансовый взнос, подлежащий уплате в компенсационный фонд за 1 квартал, уплачивается не позднее 30 апреля отчетного года.
    Авансовый взнос, подлежащий уплате в компенсационный фонд за 2 квартал, уплачивается не позднее 31 июля отчетного года.
    Авансовый взнос, подлежащий уплате в компенсационный фонд за 3 квартал, уплачивается не позднее 31 октября отчетного года.
    Авансовые взносы, подлежащие уплате в компенсационный фонд за 1 квартал, 2 квартал и 3 квартал и уплаченные в вышеназванном порядке засчитываются в счет уплаты взноса в компенсационный фонд, подлежащего к уплате по итогам отчетного года.
  7. Образец платежного поручения для внесения взносов в Компенсационный фонд Скачать (doc, 105 Кб)
  8. Образец справки-уведомления о размере активов для расчета ежегодного обязательного платежа (взноса) в компенсационный фонд Скачать (doc, 36 Кб.)
  9. Положение о порядке обеспечения имущественной ответственности членов Союза СРО «НОКК» Скачать (pdf,148 Кб)